Правовой аудит

О возможности проведения бухгалтерского аудита известно руководителям многих предприятий. Весьма полезным является процесс проверки бухгалтерской отчетности, анализа финансовой составляющей компании. Однако не менее важно иметь представление и о состоянии правовой компоненты бизнеса, дабы не ощутить на себе возможные негативные последствия в случае выявления соответствующими контролирующими органами имеющихся нарушений, которые могут появиться из-за невнимательности или низкой квалификации сотрудников, либо при изменении законодательной базы.

Что такое правовой аудит

Правовой аудит или правовая экспертиза - Legal Due Diligence - это проведение правового анализа деятельности той или иной организации профессиональной юридической компанией. Под правовым анализом понимается комплекс мер, проводимых представителями юридической компании, направленных на выявление несоответствий деятельности проверяемой организации нормам действующего на сегодняшний день законодательства, а также выявление существующих рисков.

Содержание полного правового аудита

Соколов Денис

директор, управляющий партнер

Телефон / факс: 290-56-56
Эл. почта: referent-kazan@mail.ru

Полезная информация

• экспертиза корпоративных документов;
• анализ порядка совершения и регистрации сделок, заключаемых компанией;
• анализ правоустанавливающих документов;
• экспертиза соглашений с сотрудниками, коллективных, трудовых договоров, гражданско-правовых договоров при их наличии;
• экспертиза сделок внешнеэкономических;
• анализ действий госорганов контролирующих уплату и исчисление налогов;
• экспертиза документов, на основании которых производится уплата налогов;
• экспертиза документации гарантирующей льготы по налогообложению;
• анализ проводимой деятельности организации, связанной с антимонопольной политикой;
• экспертиза документации по внедоговорным отношениям;
• анализ мероприятий по использованию знаков обслуживания, товарных знаков и т.п.
• экспертиза судебных дел, при их наличии, на любой стадии ведения процесса;
• «расшивка» задолженностей предприятия.

Инициируя процедуру правового аудита, как правило, преследуется конкретная цель. Исходя из конкретной цели, подбираются и индивидуальные критерии, а также степень детализации необходимых мероприятий. В связи с чем можно выделить наиболее популярные виды правового аудита.

Виды правового аудита

Экспертиза всей деятельности организации. То есть проведение полного анализа деятельности за выбранный период, выявление рисков, формирование предложений по устранению несоответствий.

Аудит работы кадрового отдела. Анализ документации, связанной с оформлением трудовых взаимоотношений.

Экспертиза договорной работы. То есть анализ деятельности компании, связанной с заключением и исполнением хозяйственных договоров.

Экспертиза деятельности подразделений. Данный вид работ идентичен перечню мероприятий, производимых при экспертизе всей деятельности компании, в данном случае экспертные работы ведутся на территории допофисов, филиалов, представительств.

Экспертиза документов по регистрации прав собственности на земельные участки, недвижимость и т.п.

Экспертиза внешнеэкономической деятельности. Анализ заключаемых контрактов, заключенных ранее договоров, отслеживание исполнения пунктов контрактов, анализ деятельности сотрудников спецотделов, например, по таможенному оформлению грузов и т.п.